Die Emissionschecklist
Liebe wikifolio Trader,
im folgenden Blogbeitrag möchte ich Ihnen eine Checkliste für die Emission von wikifolios vorstellen. Diese Liste soll es Tradern ermöglichen, mit Ihrem wikifolio noch schneller den Status “investierbar” zu erreichen.
Bevor ein wikifolio emittiert wird, muss es bestimmte Voraussetzungen erfüllen, einige davon sind allgemein bekannt: 10 Vormerkungen mit min. €2.500 vorgemerktes Kapital und 21 Tage Testphase. Da wikifolios aber echte Indexzertifikate für Anleger sind, gibt es noch weitere Bedingungen für eine Emission, die bedacht werden müssen.
Die Emissionschecklist:
- 21 Tage Testphase
- 10 Vormerkungen mit min. EUR 2.500,- vorgemerktem Kapital.
Name des wikifolios:
- Beim Namen des wikifolios sind folgende Punkte zu beachten: Wählen Sie keine irreführenden Begriffe für die Bezeichnung Ihres wikifolios. Ein wikifolio ist ein Indexzertifikat. Es darf damit nicht als “Fond” oder “Bond” bezeichnet werden. Ein besonders unpassender Name wäre somit “Aktien und ETF Fond”.
- Das Wort “Index” darf nicht in dem von Ihnen gewählten Namen vorkommen. Grund ist, dass bei der Emission des Zertifikates dem von Ihnen gewählten Namen “Indexzertifikat” hinzugefügt wird. Eine solche Doppelnennung ist zu vermeiden. Auch "Depot" oder "Portfolio" darf im Namen nicht verwendet werden.
- Verwenden Sie keine Markennamen bzw. geschützte Begriffe wie zum Beispiel: DAX, MDAX, oder andere Begriffe die zum Beispiel beim Deutschen Patent- und Markenamt geschützt sind.
- Machen Sie keine Falschangaben oder Versprechen, die Sie nicht garantieren können wie zum Beispiel Vermögensverwaltung, Portfolioverwaltung, 100% Rendite, Langfristige Gewinne, Maximum Profit, mindestens oder maximal investiert in eine bestimmte Anzahl von Titeln.
- Der wikifolio-Name muss mit dem Anlageuniversum und der Strategie des wikifolios übereinstimmen. (Wenn zum Beispiel “Dax-Werte Trading” als Name gewählt wird, muss das Anlageuniversum folglich auch auf DAX-Werte beschränkt werden.)
- Achten Sie darauf, dass der Name Ihres wikifolios nicht mit anderen, bereits investierbaren wikifolios verwechselt werden kann.
Strategie des wikifolios:
- Die Strategie muss verständlich und schlüssig erklärt werden. Es muss erwähnt werden welche Instrumente gehandelt werden. Außerdem ist die Angabe der Entscheidungsfindung und des Anlagehorizonts unerlässlich.
- „Harte“ Zahlenangaben, die nicht garantiert werden können, sind zu vermeiden (zum Beispiel: es sind immer 5 Aktien zu jeweils 20% im wikifolio enthalten; besser: es wird grundsätzlich angestrebt ca. 5 Aktien mit annähernd gleichen Anteilen im fiktiven Referenzportfolio aufzunehmen).
- Es soll für die gesamte Strategiebeschreibung der konjunktiv verwendet werden. Sätze wie: "In dieser Strategie wird in Europa investiert." sollten in "In dieser Strategie soll in Europa investiert werden." abgeändert werden.
- Es dürfen keine Nachrechnungen der
Strategie in die Beschreibung
angegeben werden (zum Beispiel: diese
Strategie hat in den letzten Jahren
30% erwirtschaftet...).
- Die Beschreibung Ihres wikifolios
muss mit dem gewählten
Anlageuniversum übereinstimmen. (Gibt
es Beschränkungen auf Aktien, ETFs
oder einzelne Regionen wie z.B.
Europa oder USA, dann müssen sich
diese auch im Anlageuniversum
widerspiegeln.)
- Achten Sie besonders darauf, dass Sie
keine erlaubnispflichtigen
Tätigkeiten aufnehmen, die Sie nicht
anbieten dürfen (zum Beispiel:
Vermögensverwaltung oder
Anlageberatung).
- Seit August 2013 dürfen im Strategietext auch keine Links auf externe Seiten eingefügt werden. Auf externe Seiten kann im Trader Profil verlinkt werden.
Häufige Fehler:
- In der Namensbezeichnung eines
wikifolios werden oft Indizes (zum
Beispiel DAX) bzw. bestimmte
Produktbezeichnungen (zum Beispiel
ETF) aufgenommen. „DAX“ ist ein
geschützter Markenname, “ETF” wäre
irreführend da ein wikifolio ein
Indexzertifikat ist. Alternativ
können im Namen “DAX-Werte” bzw.
“ETF-Werte” verwendet werden.
- Das Anlageuniversum entspricht nicht
der Strategie des wikifolios.
Formulierungen wie: “grundsätzlich
liegt der Schwerpunkt auf …”, “im
Wesentlichen liegt der Fokus auf …”
oder “für das Musterportfolio sollen
Titel des/der/von ausgewählt werden,
die …” helfen in der Strategie auf
ein eher offenes Anlageuniversum
hinzuweisen.
- Strategien sind allgemein
verständlich zu formulieren. Anleger
investieren in echte Zertifikate,
daher haben die Strategien die
Ersthaftigkeit dieser Anlageform
widerzuspiegeln.
- Eine Strategie soll für das
Zertifikat und für den Redakteur
einmalig und unverwechselbar sein.
Sollten sich notwendige Anpassungen
zur gewählten Strategie ergeben, sind
diese mit der wikifolio Financial
Technologies GmbH abzustimmen.
Disclaimer: Jedes Investment in Wertpapiere und andere Anlageformen ist mit diversen Risiken behaftet. Es wird ausdrücklich auf die Risikofaktoren in den prospektrechtlichen Dokumenten der Lang & Schwarz Aktiengesellschaft (Endgültige Bedingungen, Basisprospekt nebst Nachträgen bzw. den Vereinfachten Prospekten) auf www.wikifolio.com, www.ls-tc.de und www.ls-d.ch hingewiesen. Sie sollten den Prospekt lesen, bevor Sie eine Anlageentscheidung treffen, um die potenziellen Risiken und Chancen der Entscheidung, in die Wertpapiere zu investieren, vollends zu verstehen. Die Billigung des Prospekts von der zuständigen Behörde ist nicht als Befürwortung der angebotenen oder zum Handel an einem geregelten Markt zugelassenen Wertpapiere zu verstehen. Die Performance der wikifolios sowie der jeweiligen wikifolio-Zertifikate bezieht sich auf eine vergangene Wertentwicklung. Von dieser kann nicht auf die künftige Wertentwicklung geschlossen werden. Der Inhalt dieser Seite stellt keine Anlageberatung und auch keine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren dar.